世界杯体育应全面了解本基金的风险收益特征和产物特点-尊龙凯龙时官网进入网页

南边骏元中短期利率债债券型证券投资基  金招募说明书（20250716 更新）    基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司     基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         要害教导   本基金经中国证监会 2019 年 12 月 4 日证监许可20192678 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2020 年 2 月 27 日庄重收效。   基金照料东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特点，充分议论自身的风险承受智商， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的千般风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：与投 资债券等特定投资标的相关的特定风险；证券商场举座环境激勉的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的照料风险、 运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金的一般风险及私有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应庄重阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》及基金产物烦懑纲要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面订立本基金的风险收益特征和产物特点，并充分议论自身的风险承受智商，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金照料东说念主依照恪称职守、针织信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩非常净值高下并不预示其改日功绩表 现；基金照料东说念主照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。基金照料东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自诈骗命。   本次更新主要波及调整基金司理等事项，并已在招募说明书中对相关表述作念出了改良。 其他信息内容截止日为 2024 年 11 月 5 日，相关财务数据和净值进展截止日为 2024 年 9 月                                             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅照料办 法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料 规矩》以及《南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的烦懑苦求召募 的。本基金照料东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同非常他相关规矩享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权益和义务，应注视查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。                  南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用改良和补充 券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 新 纲要》非常更新 公告》 行政规章以非常他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、讲述等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 投资基金销售照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其常常作念出的修 订               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会团体或其他组织 括其常常改良）及相关法律法则规矩不错投资于在中国境内证券商场的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其常常改良）及相关法律法则规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并补助基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金照料股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司 份额余额非常变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                  南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 个月 金照料东说念主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调理为基金照料东说念主照料的其他基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额) 首先上一绽放日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 额净值的过程 有东说念主服务的用度 入网提销售服务费的基金份额 基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公征战行股票、资产 援救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 置计帐，办法在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在要害不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不笃定性的资产   以上释义中波及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令改良后，如适用本基 金，相关内容以改良后法律法则、业务功令为准。                      南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                            §3 基金照料东说念主    称呼：南边基金照料股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册成本：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    连络东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，估计机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文牍、总裁、党委文牍、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩展官、扩展委员会主任、董事，南边基金照料股 份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、北京联创投资 照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、详尽事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩展委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金照料股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券商量员、证券营业部 总司理、商量所副长处、商量所长处、扩展委员会主任助理等职务。现任南边基金照料股份 有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产照料有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学商量生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导东说念主员照料处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督照料委员会企业领导东说念主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山征战（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学商量 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。   李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立征战（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立征战（集团）有限公司董事，深圳资 产照料有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局慈悲东说念主寿保障股份有限公司监事，金融结识发展商量院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩展董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩展董事、总司理，南边基金照料股份有限 公司董事。   陈明雅女士，照料学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券商量所医药行业商量员、总司理助理、副总监、副总司理（主理办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融商量院院长、兴证智库主任，南边基金照料股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看守长。现任南边基金 照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大师，培植部长江学者特聘解说，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院解说，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融商量院 院长、金融工程商量中心主任，南京大学解说、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场商量会荣誉会长，江苏银行空闲董事，汇丰银行（中国）空闲董事， 东吴证券股份有限公司空闲董事，上海证券交往所科创板轨制评估大师委员会主任，南边基 金照料股份有限公司空闲董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司空闲董 事，中国东方红卫星股份有限公司空闲董事，中国重汽（香港）有限公司空闲非扩展董事， 协和新动力（香港）有限公司空闲非扩展董事，南边基金照料股份有限公司空闲董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料司帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司空闲董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司空闲董事，南边基金照料股份有限公司空闲董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照料硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊等闲合伙）合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料股份 有限公司空闲董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学照料学院 副解说，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司空闲董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司空闲董事，苏州汇科期间股份有限公司空闲董事，南边基金照料股份有限公司空闲董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务照料部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资照料股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产照料有限公司董事，深圳投控海外成本控股有限公司董事， 深圳市城市确立征战（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金照料股份有限公司监事会主席。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩展委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部理财及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资商量部总司理，南 方基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇注金融部高档运筹帷幄司理，兴业 证券计谋发展部经营谋略与绩效分析司理、私财委科技金融部谋略发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和理财谋略处总监、钞票照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥理财中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥理财中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部扩展董事等职务。现任南边基金照料股份有限公司 职工监事、上海分公司扩展董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金看守长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券商量员、 证券营业部总司理、商量所副长处、商量所长处、扩展委员会主任助理等职务。现任南边基 金照料股份有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产照料有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本照料有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档商量员、基金经 理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部扩展总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南边基金 照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看守长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及谋略财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司看守长， 南边成本照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边成本照料有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金商量员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管谋略投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                    南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 究员，南边基金商量员、投资司理、基金司理、商量部负责东说念主、权益商量部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：刘骥先生，照料时刻为 2021 年 6 月 18 日至 2023 年 5 月 26 日； 黄斌斌先生，照料时刻为 2020 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 18 日、2023 年 5 月 26 日至 2025 年 7 月 11 日；王润栋先生，照料时刻为 2023 年 5 月 26 日于今。    王润栋先生，清华大学理学学士、金融硕士，具有基金从业阅历。2015 年 7 月加入南 方基金，任固定收益商量部商量员。2019 年 11 月 25 日至 2022 年 4 月 1 日，任南边通利、 南边稳利基金司理助理；2022 年 4 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任投资司理；2023 年 2 月 券、南边乾利基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元 基金司理；2024 年 6 月 28 日于今，任南边恩元债券发起基金司理；2025 年 6 月 27 日于今， 任南边睿阳稳健添利 6 个月持有债券、南边吉元短债债券基金司理。    南边基金照料股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益商量部部门负 责东说念主陶铄先生，交往照料部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所照料的不同基金财产永别照料、永别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有东说念主分派收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；    （6）编制季度论述、中期论述和年度论述；             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （7）估计并露馅基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照料业务步履相关的信息露馅事项；   （9）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产照料业务步履的记录、账册、报表和其他相关烦懑；   （11）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用有用措施，防护违背《基金法》非常他相关法律法则步履的发生。   （1）将基金照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交往步履；   （7）纰漏职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩阻截的其他步履。   为景仰基金份额持有东说念主的正当权益，本基金阻截从事下列步履：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 大利益； 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相关的交往步履；   为了保证公司模范运作，有用地防护和化解照料风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以非常他信息信得过、准确、圆善，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金照料东说念主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为终了里面适度标的而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 要领与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照料轨制 的统辖和领导，里面适度大纲明确了内控标的、内控原则、适度环境、内控措施等内容。   基本照料轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息期间照料轨制、烦懑档案照料轨制、功绩评估侦查轨制 和要紧应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面适度机制必须隐蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩展、监督、反馈等各个运作方法。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，景仰内适度度的有用 扩展。   空闲性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对空闲，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   成本效益原则。公司应充分领路各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，提升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度恶果。   （1）里面司帐适度轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度相关法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的司帐 系统适度。   里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理要领、基金估值轨制和要领、基 金财务计帐轨制和要领、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 补助和什物质产清点轨制、司帐档案补助和财务移交轨制等。   （2）风险照料适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的标的和原 则、风险适度的机构配置、风险适度的要领、风险类型的界定、风险适度的主要措施、风险 适度的具体轨制、风险适度轨制的监督与评价等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、交往风险照料轨制、财务风险适度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、职工步履准则等要领 性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生看守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体空闲董事同意。   看守长负责组织领导公司监察稽核办事。除应当澌灭的情况外，看守长享有充分的知情 权和空闲的拜访权。看守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险照料等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。看守长应当如期或者 不如期向全体董事报送办事论述，并在董事会及董事会下设的相关专诚委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司诞生监察稽核部门，具体扩展监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵摄影关法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面适度轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                  南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                          §4 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：接续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制买卖 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日庄重在上海证券交往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。为止 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行恒久相持“真诚服务，相伴成长”的经营理 念，奋力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门配置及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详尽照料处、证券基金处、信赖保障处、 理财私募处、需求援救处、稽核监察处、投资监督处、运行照料处，共有职工 100 余东说念主，业 务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。为止 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只， 托管基金的基金资产净值所有这个词 25025.72 亿元，基金份额所有这个词 23824.75 亿份。   四、基金托管东说念主的里面适度轨制   （一）里面适度标的               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   严格恪守国度相关托管业务的法律法则、行业监管规章和行内相关照料规矩，称职经营、 模范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全圆善，确保相关信息的真 实、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   兴业银行基金托管业务里面适度组织架构由总行里面适度委员会、总行风险照料部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营照料部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行相关轨制对本行托管业务风险照料和里面适度实施照料。   （三）里面适度原则 事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营照料的需要，当令进行 相应修改和完善；里面适度存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面适度轨制及措施 员步履模范等一系列规章轨制。 适度措施。 签订承诺书。 保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和要领             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金托管东说念主负有对基金照料东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同非常他相关规矩，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的估计、收益分派、 申购赎回以非常他相关基金投资和运作的事项，对基金照料东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和相关法律法 规规矩的步履，应实时以书面样式讲述基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到讲述后应实时 查对并以书面样式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行 复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主讲述的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要害违章步履，立即论述中国 证监会，同期，讲述基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违背法律、行政法则和其他相关规矩，或者违背基金 合同约定的，应当断绝扩展，立即讲述基金照料东说念主，并实时向中国证监会论述。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交往要领已经收效的投资指示违背法律、行政法则和其 他相关规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金照料东说念主，并实时向中国证监会报 告。                      南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         §5 相关服务机构   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   连络东说念主：高婷   本基金代销机构信息详见基金照料东说念主网站公示，敬请投资者寄望。   基金照料东说念主可依据施行情况增多或减少代销机构，并在基金照料东说念主网站列示。   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   连络东说念主：古和鹏   称呼：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755) 88604192   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强                    南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）  称呼：容诚司帐师事务所（特殊等闲合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  扩展事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  连络东说念主：曹阳  连络电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册司帐师：张振波、曹阳                  南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同非常他 相关规矩，并经中国证监会 2019 年 12 月 4 日证监许可20192678 号文注册召募。   本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2020 年 1 月 7 日至 2020 年 2 月 24 日止，共召募 221,148,739.61 份基金份额，召募户数为 323 户。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照料东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专诚账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2020 年 2 月 27 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金照料东说念主庄重开 始照料本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   《基金合同》收效后，趋承 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期论述中赐与露馅；趋承 50 个办事日 出现前述情形的，基金合同应当远离，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明 书或指定网站上列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。若基金照料东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证 券交往所的宽泛交往日的交往时刻，但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时刻变更或其他特殊情况， 基金照料东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不首先三个月首先办理申购，具体业务办理时刻在申 购首先公告中规矩。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不首先三个月首先办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回首先公告中规矩。   在笃定申购首先与赎回首先时刻后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在指定媒介上公告申购与赎回的首先时刻。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或调理苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金 A 类基金份额已于 2020 年 3 月 30 号灵通申购和赎回业务。其他类别基金份额开 始办理申购、赎回业务的时刻具体在相关公告中载明。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 进行估计； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新规 则首先实施前依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的要领，在绽放日的具体业务办理时刻内冷落申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。基 金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求收效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交往所或交往商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务经过期，则赎回款项划付时刻相应顺延。在发生 大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同相关条件处理。   基金照料东说念主应以交往时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方 式查询苦求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机构已经 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构或基金照料东说念主的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权益。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新规 则首先实施前依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介上公告。 在合适上述规矩的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的为准，投资东说念主需恪守销售机构的相关规矩。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资 东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在合适上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最 低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需恪守销售机构的相关规矩； 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可采用上述措施对基金领域赐与适度。具体请参见相关公告； 另有规矩的除外； 量限制，基金照料东说念主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介公告。 下表所示         申购金额（M）           申购费率         M＜100 万           0.80%         M≥500 万           每笔 1000 元   投资东说念主相通申购，须按每次申购所对应的费率头绪永别计费。   申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场 扩展、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 而递减。具体如下表所示：                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 份额持有期间          赎回费率                  N＜7 天            1.5%                  N≥30 天            0   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率最高不首先 1.50%，随苦求份额持无意刻增多而 递减。具体如下表所示：                 份额持有期间          赎回费率                  N＜7 天            1.5%                  N≥7 天             0   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财 产，其中赎回持无意刻少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依摄影关规矩在指定媒介上公告，调整后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书中列示。 产，主要用于本基金的商场扩展、销售、登记结算等各项用度。 情况下，在对现存份额持有东说念主利益无本色性影响的前提下，对基金销售用度实行一定的优惠， 费率优惠的相关功令和经过详见基金照料东说念主或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通 知。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的估计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额                    南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额 份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.016 =98,425.19 份   在本基金的赎回金额的估计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例:某投资东说念主理有 10 日后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，赎回费率为 0.1%，假定赎 回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，持有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   本基金千般基金份额的份额净值的估计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日千般基金份额的基金份额净值在今日收市 后估计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当要领，不错稳当延长估计或公告。   申购的有用份额为按施行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准估计。申购波及基金份额、金额的估计结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   赎回金额为按施行阐明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来估计并扣除 相应的用度，估计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 基金估值的自制性，具体处理原则与操作模范遵摄影关法律法则以及监管部门、自律功令的 规矩。   投资东说念主申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得本色影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息露馅办法》的相关规矩在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者首先 50%，或者有可能导致投资者变相规避 50%辘集度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法宽泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购苦求时，基金照料东说念主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金照料东说念主不错采用比例阐明等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 照料东说念主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 值期间仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速支付 赎回款项时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金照料东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给 赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件 处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停 赎回的情况摒除时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调理中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额)首先前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按宽泛赎回 要领扩展。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）部分宽限赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有费力或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额首先前一绽放日的 基金总份额的 30%时，本基金照料东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主理有的赎回苦求实施宽限 办理。如基金照料东说念主对于其首先基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的 赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为 基础估计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照料东说念主只接受其基金总份额 30% 部分当作当日有用赎回苦求，基金照料东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。基 金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与取销；宽限部分如采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：趋承 2 个绽放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照料东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得首先 二十个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于公告、短信、电子邮件或由基金销售机构讲述等方式）在 3 个 交往日内讲述基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 最迟于重新绽放日在指定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。   基金照料东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金照料 东说念主照料的其他基金份额之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，相关功令由基金 照料东说念主届时根据相关法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩展等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩展是 指司法机构依据收效司法通告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关烦懑，对于合适条件 的非交往过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理定投谋略，具体功令由基金照料东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主在相关公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投谋略最低申购金额。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交往阵势或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格适度风险的前提下，力图获取耐久结识的投资收益。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括条约入款、如期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须合适中国证监会的相关规矩。本基金不投资股票、可调理债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳当要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不首先三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   本基金将密切关注经济运行的质地与效率，附近首先策动，揣度改日走势，潜入分析国 家扩展的财政与货币政策对改日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并当作债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析非常决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的智商，同期关注其利率风险和流动性风险。   本基金主要投资于剩余期限不首先三年的利率债，尤其是剩余期限为 0-2 年期的利率债， 投资策略包括以下几方面：   收益率弧线样式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，换取久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对吞并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 首先不错笃定债券组合的标的久期配置区域并笃定采用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交往。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交往方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得首先基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得首先该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不首先基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起初先。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行稳当要领后，则本基 金投资不再受相关限制。   为景仰基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱非常他不耿介的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩阻截的其他步履。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓动、施行适度东说念主或者 与其有其他要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩展。相关交往必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。要害关联交往应提交基金照料东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的空闲董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩比拟基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率。   中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，从属于中 债总指数族下的分类系列，该指数身分券由在境内公征战行且上市通顺的债券代偿期限为 映境内中短期限的利率债券举座价钱走势情况的指数。   本基金主要投资于中短期限的利率债，根据基金的投资范围、投资比例及投资特征，本 基金选取中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率当作本基金的功绩比拟基准。   若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场渊博接受的功绩比拟基准推 出时，本基金照料东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并 实时公告，并履行稳当要领。若是本基金功绩比拟基准所参照的指数在改日不再发布时，基                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金照料东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按相关监管部门要求履行相关手续后，依 据景仰基金份额持有东说念主正当权益的原则，选取相同的或可替代的指数当作功绩比拟基准的参 照指数，并履行稳当要领。   本基金为债券型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。 的利益； 不当利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金照料东说念主的董事会及董事保证本论述所载烦懑不存在作假纪录、误导性述说或要害遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本论述中的财务策动、净值进展和投资组合论述 等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者要害遗漏。   基金照料东说念主承诺以针织信用、辛苦尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合论述所载数据为止 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例      序号          款式         金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -              -             其中：债券           3,324,202,321.04          99.78                  资产援救证券                    -              -             其中：买断式回购的                      -              -             买入返售金融资产             金所有这个词   本基金本论述期末未持有境内股票。   本基金本论述期末未持有港股通投资股票。 明细   本基金本论述期末未持有股票。                          南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比例         序号                  债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债        3,151,115,573.76           110.58 细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本论述期末未持有资产援救证券。                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 明细     本基金本论述期末未持有贵金属。 细     本基金本论述期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案拜访，或在论述编制日前一年内受到公开箝制、处罚的情形。如是，还应                   南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 对相关证券的投资决策要领作念出说明    论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在论述编制 日前一年内受到公开箝制、处罚的情形。 如是，还应付相关股票的投资决策要领作念出说明    根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。                                              单元：东说念主民币元            序号               称呼             金额（元）    本基金本论述期末未持有处于转股期的可调理债券。    本基金本论述期末未持有股票。    基金照料东说念主依照恪称职守、针织信用、辛苦尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            净值增长   净值增长     功绩比拟   功绩比拟   阶段                                      ①－③    ②－④             率①    率尺度差     基准收益   基准收益                       南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         ②       率③       率尺度差                                           ④ 自基金成         16.79%     0.08%   4.00%     0.05%   12.79%   0.03% 立起于今               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以非常他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相空闲。   四、基金财产的补助和刑事使命   本基金财产空闲于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和 《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩展。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往阵势的交往日以及国度法律法则规矩需要对 外露馅基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃商场且能够获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应领受最近交往日的 报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不成信得过反应公允价值的， 应付报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制当作特征议论。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有实足可利用数据 和其他信息援救的估值期间笃定公允价值。领受估值期间笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市实行净价交往的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金照料东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值期间笃定公允价值。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 活跃商场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或市 场步履很少的情况下，应领受估值期间笃定其公允价值。初次公征战行未上市的债券，领受 估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。具体处理原则与操作模范遵摄影关法律法则以及监管部门、自律组织的规矩。 国度最新规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及相关法 律法则的规矩或者未能充分景仰基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金资产净值的估计 结果对外赐与公布。   五、估值要领 类基金份额的余额数目估计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主可 以诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应每个估值日估计基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩露馅。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 同的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规矩对外公布。   六、估值失实的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基 金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛误酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛误的使命东说念主应当对由于该 估值失实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：烦懑申报差错、数据传输差错、数据估计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不 能料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩展。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交往烦懑灭失或被失实处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实使命方应实时互助各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实使命方未 实时蜕变已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值失实使命方已经积极互助，而况有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应抵偿使命。估值失实使命方应付蜕变的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到蜕变。   （2）估值失实的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值失实的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值失实 使命方仍应付估值失实负责。若是由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权益；若是获取                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的不当得利返还的总和首先其施行损失的差额部分支付给估值失实使命方。   （4）估值失实调整领受尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行蜕变和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行蜕变，并就估值失实的蜕变向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值估计出现失实时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息露馅的基金资产净值和千般基金份额净值由基金照料东说念主负责估计，基金托 管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日交往收尾后估计当日的基金资产净值和千般 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结果复核阐明后发送给基金照料 东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 金照料东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现失实的， 由此酿成的基金资产估值失实，基金照料东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿使命。但基金照料东说念主、基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施拖沓或摒除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派有谋略详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   四、收益分派有谋略   基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有谋略的笃定、公告与实施   本基金收益分派有谋略由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的估计方法，依照登记机构相关 业务功令扩展。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照料费的估计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的估计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日估计，按月支付。由基金照料东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托 管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据相关法则及相应条约规矩，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩展。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 按摄影关规矩编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §15 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险照料规矩》、《基金合同》非常他相关规矩。相关法律法则对于信息露馅的露馅方式、 露馅内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的媒介露馅，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开露馅的信息烦懑。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物烦懑纲要 有东说念主大会召开的功令及具体要领，说明基金产物的特点等波及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金照料东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照料东说念主不再更新招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物烦懑纲要的信息发生要害变更的，基金照料东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物烦懑纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物烦懑纲要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金照料东说念主不再更新基金产物烦懑纲要。基金产物烦懑纲要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值进展、投成本基金波及的用度、风险揭示与要害教导等中国证监会规矩的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有本色性互异。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基 金招募说明书、基金产物烦懑纲要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将 基金产物烦懑纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在指定网站露馅一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日千般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 临了一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的估计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息烦懑。   （六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述教导性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或首先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金如期论述“影响投资者决策的其他要害信息” 项下露馅该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度论述和中期论述中露馅基金组结伙产情况非常流动性风险 分析等。   （七）临时论述   本基金发生要害事件，相关信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 变动； 东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动首先百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场文雅传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关 信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将相关情况立即论述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （十一）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息露馅事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定专诚部门及高档照料东说念主 员负责照料信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息露馅内容与 口头准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论述、 更新的招募说明书、基金产物烦懑纲要、基金计帐论述等公开露馅的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用露馅信息的报刊。基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、圆善、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介露馅信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介露馅信息，而况在不同媒介上露馅吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金照料东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金照料东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金照料东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金照料东说念主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独配置账套，实行空闲核算。   基金照料东说念主应付侧袋账户份额实行空闲照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 空闲的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标志当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐明侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产皆备计帐后，基金照料东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求首先前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩策动应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分规矩的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金照料东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金照料东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现有谋略，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应参照基金计帐论述的相关要求，在远离侧 袋机制后实时聘任合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产皆备计帐后，基金照料东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息露馅              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和远离侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、相关用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置 变现后均应按摄影关法律、法则要求实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规矩的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户千般份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停露馅侧袋账户千般份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期论述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期论述中单独进行露馅，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）论述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况非常他与特 定资产现象相关的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要害影响的其他情况及相关风险教导。   基金照料东说念主可根据特定资产处置进展情况露馅论述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金照料东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相关规矩，如将来法律法则或监管功令修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                  §17 风险揭示   一、本基金的私有风险 基金将承担债券商场风险。 其因红利再投资所得的份额自阐明之日起初先估计持无意刻，并于该份额赎回时按照本基金 相关法律文献的约定采用适用的赎回费率并估计赎回费，敬请投资东说念主寄望。   《基金合同》收效后，趋承 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当远离，无需召开基金份额持有东说念主大会。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交往轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 影响而导致购买力下跌，从而使基金的施行收益下跌。 相关的风险，单一的久期策动并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行现象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽放式基金共有的风险               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 照料风险。 易的扩展难度提升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属绽放式基金，在通盘绽放日 照料东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现大都赎回的情形，可能酿成基金仓位调整和资产 变现费力，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在相持散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险适度策动加强对流动性风险的追踪、防护和适度，但基金照料东说念主并不保证皆备幸免此 类风险。   （1）因期间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交往、诓骗步履等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博功令等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配考试。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受绽放方式运作，基金照料东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券交往所、深圳证券交往所的宽泛交往日的交往时刻，但基金照料东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金照料东说念主自基金 合同收效之日起不首先 3 个月首先办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回首先 公告中规矩。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险照料规矩》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险照料措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用适度。   （3）大都赎回情形下的流动性风险照料措施   当单个绽放日基金的净赎回苦求首先基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金照料东说念主 不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分宽限赎回。趋承 2 个绽放日以上(含 本数)发生大都赎回，如基金照料东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的 赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得首先 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   如发生单个绽放日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额首先前一绽放日的基金 总份额的 30%时，本基金照料东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主理有的赎回苦求实施宽限办理。 如基金照料东说念主对于其首先基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照料东说念主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日有用赎回苦求，基金照料东说念主不错根据前述“全额赎回”或“部分宽限赎回”的约定方 式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与取销；宽限部分如采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、要领及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大领域赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险照料器具，当作特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的辅助措施，包括但 不限于宽限办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金照料东说念主应时刻防护可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险照料器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，办法在于有用防碍并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额宽泛绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金如期 论述中露馅论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主估计各项投资运作策动和基金功绩策动时仅需议论主袋账 户资产，并根据相关规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金露馅的功绩策动不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、远离和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当远离： 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘任具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐论述出具法律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按千般基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货相关业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权益、义务   （一）基金照料东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》空闲运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派有谋略；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗债权东说念主权益，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调理、 非交往过户、转托管和定投等的业务功令；   （17）奉求第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎辛苦的原则照料和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产互相空闲，对所照料的不同基金永别照料，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳当合理的措施使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩估计并露馅基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他相关规矩，履行信息露馅及论述义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不露出基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》非常他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予狡饰，不向他东说念主露出，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相关烦懑 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或烦懑在规矩时刻发出，而况保证投资者 能够按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开烦懑，并在支付合 理成本的条件下得到相关烦懑的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并讲述基金 托管东说念主；                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）扩展收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全补助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以针织信用、辛苦尽责的原则持有并安全补助基金财产；   （2）诞生专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备实足的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相空闲；对             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 所托管的不同的基金永别配置账户，空闲核算，分账照料，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面互相空闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》非常他相关规矩外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）补助由基金照料东说念主代表基金签订的与基金相关的要害合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》、 《托管条约》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》非常他相关规 定另有规矩外，在基金信息公开露馅前赐与狡饰，不得向他东说念主露出，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主估计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说明基金照料 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金照料东说念主有未扩展 《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关烦懑 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他相关规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管条约》的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，快乐担抵偿使命，其 抵偿使命不因其退任而罢职；   （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）扩展收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权益与义务             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息烦懑；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）庄重阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息露馅，实时诈骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）扩展收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和功令   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额估计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率、变更收费方式，调整相关基金认购、申购、赎回、调理、非交往过户、 转托管等业务的功令；   （3）增多、减少或调整基金份额类别配置及对基金份额分类办法、功令进行调整；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要害变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主冷落书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提 议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地方和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地方；   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、奉求的公证机关非常连络方式和连络东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金照料东说念主到指定地方对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲述基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明合适法律法则、《基金合同》和会议讲述的规矩， 而况持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记烦懑相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讲述的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内趋承公布相关 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述规矩的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经讲述不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主理                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议讲述中列明。 授权方式不错领受书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主理东说念主按照下列第七条文定要领笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 连络方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更 换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过 方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交合适会议通 知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议讲述规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见松驰不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议首先后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议首先后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主飞快公布计票 结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主理东说念主应当飞快公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩展收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相关内 容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管功令协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则 具体分派有谋略详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照料费的估计方法如下：                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的估计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日估计，按月支付。由基金照料东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托 管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据相关法则及相应条约规矩，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式 损失；   （四）基金税收              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩展。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括条约入款、如期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须合适中国证监会的相关规矩。本基金不投资股票、可调理债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳当要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不首先三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   （二）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得首先基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得首先该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不首先基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起初先。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行稳当要领后，则本基 金投资不再受相关限制。   为景仰基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱非常他不耿介的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩阻截的其他步履。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓动、施行适度东说念主或者 与其有其他要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩展。相关交往必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。要害关联交往应提交基金照料东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的空闲董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值要领 类基金份额的余额数目估计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主可 以诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应每个估值日估计基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩露馅。 同的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规矩对外公布。   七、基金合同变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，《基金合同》应当远离： 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘任具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐论述出具法律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按千般基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货相关业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为 上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠实、辛苦、 尽责地履行基金合同和托管条约规矩的义务，景仰基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募结合束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。 阵势和营业阵势查阅。                  南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §20 基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：南边基金照料股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期间：接续经营   连络电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 207.74 亿元   存续期间：接续经营   经营范围：罗致公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供补助箱服务；财务看护人、资信拜访、盘考、见证业 务；经中国银行保障监督照料委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金非常成品进              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的款式，经相关部门批 准后方可开展经营步履，经营款式以相关部门批准文献约略可证件为准）。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履诈骗监督权   基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用尺度的，基金照料东说念主应按照基金托管东说念主 要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关期间系统，对基金施行投资是否合适 基金合同对于证券采用尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括条约入款、如期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须合适中国证监会的相关规矩。本基金不投资股票、可调理债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳当要领后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交往日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不首先三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得首先基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得首先该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不首先基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起初先。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行稳当要领后，则本基 金投资不再受相关限制。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及基金合同的约定，对本托管条约项下的基 金投资阻截步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金照料东说念主基金投资阻截步履进 行监督。   为景仰基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱非常他不耿介的证券交往步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩阻截的其他步履。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金照料东说念主参与银行 间债券商场进行监督。   基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业尺度的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结 算方式。基金照料东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场采用交往敌手。基金 托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交往敌手名单的，视为基金管             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 理东说念主招供全商场交往敌手。基金照料东说念主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算方 式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照协 议进行结算。如基金照料东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交往敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个办事日内与基金托管东说念主 协商科罚。   基金照料东说念主负责对交往敌手的资信适度，按银行间债券商场的交往功令进行交往，并负 责科罚因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律使命及 损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主笃定的时刻前仍未承担负约使命非常 他相关法律使命的，基金照料东说念主有权向相关交往敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交往的交往敌手非常结算 方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式 进行交往时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金照料东说念主，经提醒后仍 未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨使命。若是基金托 管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主快乐担 相应使命。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的信得过、准确。基金照料东说念主应当按摄影关法则规矩，与基金托管东说念主、入款机构签订 相关书面条约。基金托管东说念主应根据相关相关法则及条约对基金银行入款业务进行监督与核查， 严格审查、复核相关条约、账户烦懑、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职 责。   基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金法》、《运作办法》 等相关法律法则，以及国度相关账户照料、利率照料、支付结算等的各项规矩。   基金投资银行入款的，基金照料东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定，笃定合适 条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的交往敌手是否合适相关规矩进行监督。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供入款银行名单的，视为基金照料东说念主招供通盘银行。   基金照料东说念主对如期入款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东说念主依据相关法律法则的规矩、基金合同和本托管条约的约定对于基金关 联交往进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓动、施行适度东说念主或者 与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，恪守持有东说念主利益优先原则，防护利益毁坏， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩展。相关交往必须预先得到基              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金托管东说念主同意，并按法律法则赐与露馅。要害关联交往应提交基金照料东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的空闲董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   根据法律法则相关基金从事的关联交往的规矩，基金照料东说念主和基金托管东说念主应预先互相提 供与本机构有控股关系的鼓动、施行适度东说念主或者与其有其他要害强横关系的公司名单及相关 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的信得过性、完 整性、全面性。基金照料东说念主及基金托管东说念主有使命补助信得过、圆善、全面的关联交往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金照料东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个办事日内进行回函阐明已著名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交往名单 首先收效。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值估计、 千般基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法则、 基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等方式讲述基金照料东说念主限期纠 正。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面讲述后应 不才一办事日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主 讲述的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。若是基金托管东说念主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主快乐担相应使命。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业务扩展核查。   对基金托管东说念主发出的书面教导，基金照料东说念主应在规矩时刻内回话并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向 中国证监会报送基金监督论述的事项，基金照料东说念主应积极配合提供相关数据烦懑和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交往要领已经收效的指示违背法律、行政法则 和其他相关规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式讲述 基金照料东说念主，由此酿成的相应损失由基金照料东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要害违章步履，应实时论述中国证监会，同期通 知基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金照料东说念主无耿介情理，断绝、阻 挠对方根据本托管条约规矩诈骗监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主冷落申饬仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金照料东说念主估计的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交 收、相关信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 扩展或无故延长扩展基金照料东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约非常他相关规矩时，应实时以书面样式讲述基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到讲述后应实时查对并以书面样式给基金照料东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东说念主有权随时对讲述县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 相关烦懑以供基金照料东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规矩时刻内回话基金照料东说念主并 改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要害违章步履，应实时论述中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东说念主无耿介情理，断绝、辞让 对方根据本条约规矩诈骗监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照料东说念主冷落申饬仍不改正的，基金照料东说念主应论述中国证监会。   四、基金财产补助   （一）基金财产补助的原则 协商科罚。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的正当合规指示，不得自走运用、刑事使命、分派本基金               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交往 交收、基金开户银行扣收结算费和账户景仰费等用度）。 期并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管 理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金照料东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金照料东说念主开立并照料。 持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等相关规矩后，基金照料东说念主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时刻内，聘任具有从 事证券相关业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照料 管基金财产的银行入款。基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主辘集计帐模式下，代表所 托管的包括本基金财产在内的通盘托管资产与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结 算的专用账户。该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支步履，均需 通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 资金汇划业务。 照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。 支付。   （四）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金照料东说念主都必须和入款机构签订如期入款              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 条约，约定两边的权益和义务，该条约当作划款指示附件。该条约中必须有如下明确条件： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提 前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如如期入款条约中未体现前述条件，托管东说念主有权断绝如期入款投资的划款指示。在取 得入款证实书后，基金托管东说念主补助证实书本来或者复印件。基金照料东说念主应该在合理的时刻内 进行如期入款的投资和支取事宜，若基金照料东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若产生 息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法 由基金照料东说念主和基金托管东说念主两边协商科罚。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间商场计帐所股份有限公司的相关规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公 司和银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的步履。 用由基金照料东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐办事，基 金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限使命公司的规矩扩展。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规矩扩展。   （七）其他账户的开立和照料 照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按相关规矩使用并照料。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的补助               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的补助库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代补助库，补助凭证由基金托管 东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基金照料东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主之外机构施行有用适度的资产不承担补助使命。   （九）与基金财产相关的要害合同的补助   与基金财产相关的要害合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的要害合同的原件永别由基金照料东说念主、基金托管东说念主补助。除本条约另有规矩 外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要害合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的要害合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金照料东说念主应在要害合同签署后实时以加密方式将要害 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将本来投递基金托管东说念主处。要害合同的补助期 限为基金合同远离后 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。   五、基金资产净值估计和司帐核算   （一）基金资产净值的估计、复核与完成的时刻及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指基金资产净值除 以估计日基金份额总额，千般基金份额的基金份额净值的估计，均精准到 0.0001 元，一丝 点后第 5 位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。基金照料东说念主每个估值日估计基金资产净 值及千般基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规矩露馅。   基金照料东说念主每个估值日对对基金资产进行估值，但基金照料东说念主根据法律法则或基金合同 的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以 两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规矩对外公 布。 本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命。因此，就与本基金 相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基 金照料东说念主对基金资产净值的估计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金照料东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应领受估值期间笃定其公允价值。初次公征战行未上市的债券，采 用估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在昭着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场永别估值。   （5）债券回购以条约成本列示，按条约利率在施行持有期内逐日计提利息。   （6）银行入款以本金列示，按银行施行条约利率逐日计提利息。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作模范遵摄影关法律法则以及监管部门、自律组织的规矩。   （9）相关法律法则以及监管部门、自律功令另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （2）债券回购以条约成本列示，按条约利率在施行持有期内逐日计提利息。   （3）银行入款以本金列示，按银行施行条约利率逐日计提利息。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及相关法 律法则的规矩或者未能充分景仰基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金资产净值的估计 结果对外赐与公布。   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的舛错不作 为基金资产估值失实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交往所及登记结算公司发送的数据失实等原因， 基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、稳当、合理的措施进行查验，然而未能发现该 失实而酿成的基金份额净值估计失实，基金照料东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿使命。但基金照料 东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施摒除或拖沓由此酿成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理方式 金份额净值失实。基金份额净值估计出现失实时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大。失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。当发生净值估计失实时，由基金 照料东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金照料东说念主先行赔付，基 金照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 施行损失的，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命进行抵偿，基金 照料东说念主和基金托管东说念主有权向获取不当得利之主体办法返还不当得利。 发现该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值估计失实酿成投资者或基金的损失，以 及由此酿成以后交往日基金资产净值、基金份额净值估计顺延失实而引起的投资者或基金的 损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责抵偿。 金照料东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、稳当、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值失实，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿使命。但基金 照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施拖沓或摒除由此酿成的影响。 本着辛苦尽责的立场重新估计查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金照料东说念主的估计结果 为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交往日基金资产净值估计顺延失实而引起的损失由 基金照料东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿使命。   （四）暂停估值与公告的情形               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 基金照料东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门规矩的司帐轨制扩展。   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金照料东说念主、基金托管东说念主永别 独随即配置、记录和补助本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的估计和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行空闲的复核。查对不符时， 应实时讲述基金照料东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据皆备一致。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度论述的编制；在上 半年收尾之日起两个月内完成基金中期论述的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年 度论述的编制。基金年度论述的财务司帐论述应当经过审计。基金合同收效不及两个月的， 基金照料东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   （2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度相关规矩为准。   基金照料东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及论述。   （八）基金照料东说念主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   六、基金份额持有东说念主名册的补助   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和补助，基金照料东说念主和基金托管东说念主应分 别补助基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法则另有规矩或有权机关另有要求 的除外。如不成妥善补助，则按相关法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年报前，基金照料东说念主应将相关烦懑送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所补助 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守狡饰义务。   七、争议科罚方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和科罚，协商、谐和不成 科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为上海市，按 照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠实、辛苦、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，景仰基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   八、基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何毁坏。   （二）基金托管条约远离出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金照料东说念主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相关业 务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事人说念主员。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）在基金财产计帐过程中，基金照料东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连接忠实、 辛苦、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，景仰基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的补助、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同远离情形发生，应当按法律法则和基金合同的相关规矩对基金财产进行计帐。 基金财产计帐要领主要包括：   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘任具有证券、期货相关业务阅历的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐论述出具法律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按千般基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货相关业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述教导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金照料东说念主及销售机构提供，以下是基金照料东说念主提供的 主要服务内容。基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权在合适法律法则 的前提下，增多和修改相关服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港非常行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东说念主可通过基金照料东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金照料东说念主电子直销具体功令请参见基金照料东说念主网站相关公告和业务功令。   二、信息查询及交往阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金照料东说念主照章披 露的千般基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、照料东说念主称呼、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期论述和 基金照料东说念主最新动态等千般烦懑。   （二）基金交往阐明服务   基金照料东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的样式实时向通过基金照料东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金照料东说念主基 金份额交往业务的，相关信息阐明服务请参照各销售机构施行业务经过及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的样式向通过基金照料东说念主 直销渠说念投资并持有基金照料东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的连络方式不祥、失实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 宽泛收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金照料东说念主网站，或拨打基金照料东说念主客服热线查询、 查对、变更预留连络方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金照料东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相关的账户服务讲述、交往阐明讲述、要害公 告讲述、步履音信、营销信息、客户关心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影关指引退订，或通过基金照料 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金照料东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金照料东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照料东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §22 其他应露馅事项                   标题                        公告日历 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金改聘司帐师事务所公告               2024-11-02 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度论述         2024-10-25 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金 2024 年中期论述             2024-08-31 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度论述         2024-07-19 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金收复大额申购、定投和调理转入          2024-06-19 业务的公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金分成公告                    2024-06-15 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金限制大额申购、定投和调理转入          2024-06-14 业务的公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度论述         2024-04-22 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金 2023 年年度论述             2024-03-30 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金收复大额申购、定投和调理转入          2024-03-27 业务的公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金分成公告                    2024-03-22 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金限制大额申购、定投和调理转入          2024-03-21 业务的公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度论述         2024-01-22 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为销售机构及灵通相关业务的公告          2023-12-01   注：其他露馅事项详见基金照料东说念主发布的相关公告             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）          §23 招募说明书存放非常查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §24 备查文献                                南边基金照料股份有限公司