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南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资  基金招募阐述书（20250716 更新）    基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                         重要教导   本基金经中国证监会 2018 年 10 月 25 日证监许可20181704 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2018 年 12 月 19 日隆重成功。   基金管制东谈主保证招募阐述书的内容委果、准确、好意思满。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出施行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分商量自身的风险承受才能，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性 风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，及本基金可投资资产支合手证 券、本基金三年后基金资产净值低于 2 亿元时基金合同自动圮绝等本基金的特定风险，详见 招募阐述书“风险揭示”章节。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应追究阅读本基 金的《招募阐述书》、《基金居品府上纲领》及《基金合同》等信息裸露文献，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，全面剖析本基金的风险收益特征和居品特色，并充分考 虑自身的风险承受才能，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金管制东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎竭力的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值上下并不预示其明天功绩表 现；基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管制东谈主提醒 投资者基金投资的“买者风物”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者合手有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者合手有的基金份额 可跨越基金总份额的 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   本次更新主要触及调整基金司理等事项，并已在招募阐述书中对相关表述作念出了改良。 其他信息内容截止日为 2024 年 11 月 5 日，联系财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 9 月                                          南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                    §1 绪论   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管制办 法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制 划定》以及《南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募阐述书不存在职何作假记录、误导性述说或者重要遗漏，并对其 委果性、准确性、好意思满性承担法律工作。本基金是根据本招募阐述书所载明的府上央求召募 的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系划定享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额合手有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募阐述书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律律例的划定为准。                南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                         §2 释义   《招募阐述书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改良和补充 发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 更新 料纲领》过头更新 售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、讲述等 次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念 出的改良 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制划定》 及颁布机关对其时时作念出的改良              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 括其时时改良）及相关法律律例划定不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其时时改良）及相关法律律例划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称，本基金 不向个东谈主投资者销售 份额的申购、赎回、疗养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支合手基金份额合手有东谈主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司 份额余额过头变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的日期 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期                 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 个月 该次日）至 3 个月后的对日的时间。本基金的第一个阻塞期为自基金合同成功日起至 3 个月 后的对日。下一个阻塞期为首个洞开期扫尾之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果 阻塞期到期日的次日为非工作日的，阻塞期相应顺延。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业 务，也不上市往复 洞开期不少于 5 个工作日况兼最长不跨越 10 个工作日。在此时间，投资东谈主不错申购、赎回 基金份额。具体时候由基金管制东谈主在脱手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息裸露办法》 的联系划定在指定媒介上给以公告。若由于不可抗力的原因导致原定洞开肇端日或洞开期不 能办理基金的申购与赎回，则洞开肇端日或洞开期相应顺延 金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其合手有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额疗养为基金管制东谈主管制的其他基 金份额的行动 销售机构的操作                  南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金疗养中转入央求份额总额后的余额) 跨越上一工作日基金总份额的 20% 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公斥地行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成分内拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金管制东谈主、基金管制东谈主激动、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并合手有一如期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金管制东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管制东谈主激动、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主 员 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子裸露网站）等媒介            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 置算帐，办法在于灵验进军并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在重要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不确定性的资产   以上释义中触及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法改良后，如适用本基 金，相关内容以改良后法律律例、业务王法为准。                     南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                            §3 基金管制东谈主    称号：南边基金管制股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时候：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册成本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    计算东谈主：鲍文革 有限公司、厦门外洋信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，谋略机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文牍、总裁、党委文牍、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席引申官、引申委员会主任、董事，南边基金管制股 份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、笼统事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司引申委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金管制股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、引申委员会主任助理等职务。现任南边基金管制股份 有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产管制有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督张望处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督张望处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指示东谈主员管制处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业指示东谈主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。   李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市建造斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建造斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和睦东谈主寿保障股份有限公司监事，金融结实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司引申董事、总司理，深圳市投控联投有限公司引申董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。   陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门外洋信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门外洋信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手工作）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 外洋司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，教诲部长江学者特聘进修，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院进修，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学进修、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏银行孤苦董事，汇丰银行（中国）孤苦董事， 东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券往复所科创板轨制评估群众委员会主任，南边基 金管制股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非引申董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非引申董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 教诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广 东省里面阁下协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京王人司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制股份 有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限工作公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管制学院 副进修，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科技能股份有限公司孤苦董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管制股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产管制有限公司董事，深圳投控外洋成本控股有限公司董事， 深圳市城市建造斥地（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金管制股份有限公司监事会主席。             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高档神色司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司引申委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门外洋信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券荟萃金融部高档筹划司理，兴业 证券计谋发展部经营商量与绩效分析司理、私财委科技金融部谋略发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理谋略处总监、金钱管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神色司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部引申董事等职务。现任南边基金管制股份有限公司 职工监事、上海分公司引申董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 合手工作）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤外洋司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 金看管长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、引申委员会主任助理等职务。现任南边基 金管制股份有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产管制有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及外洋业务部引申总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基金 管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及商量财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司看管长， 南边成本管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限工作公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边成本管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管商量投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司往复部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                   南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：郑迎迎女士，管制时候为 2018 年 12 月 19 日至 2020 年 2 月 14 日；黄斌斌先生，管制时候为 2019 年 1 月 18 日至 2025 年 7 月 11 日；施彦珏女士，管制时 间为 2024 年 12 月 20 日于今；何康先生，管制时候为 2025 年 7 月 11 日于今；黄河先生， 管制时候为 2025 年 7 月 11 日于今。    施彦珏女士，曾赴任于上海浦东发展银行股份有限公司、中融外洋信赖投资有限公司、 华创证券有限工作公司、兴银答理有限工作公司，历任往复员、投资司理。2023 年 6 月加 入南边基金，2023 年 9 月 8 日于今，任南边和元债券基金司理；2023 年 12 月 1 日于今，任 南边招利一年定开债券发起基金司理；2024 年 12 月 20 日于今，任南边畅利定开债券发起 基金司理。    何康先生，西南财经大学金融学硕士，具有基金从业经验。曾先后赴任于国海证券固定 收益部、大成基金固定收益部、南边基金固定收益部、国海证券金融阛阓部，历任研究员、 投资司理、基金司理、副总司理；2013 年 11 月 12 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边丰元基金 司理；2013 年 11 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边聚利基金司理；2014 年 4 月 25 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边通利基金司理；2015 年 2 月 10 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边双元基 金司理。2017 年 6 月加入南边基金；2017 年 8 月 10 日至 2019 年 2 月 26 日，任南边聚利基 金司理；2017 年 8 月 10 日至 2020 年 4 月 29 日，任南边双元基金司理；2019 年 3 月 25 日 至 2020 年 4 月 29 日，任南边鑫利基金司理；2018 年 5 月 17 日至 2020 年 6 月 19 日，任南 方荣尊基金司理；2018 年 9 月 17 日至 2021 年 2 月 26 日，任南边赢元基金司理；2018 年 11 月 21 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边吉元短债基金司理；2020 年 6 月 19 日至 2022 年 7 月 理；2017 年 9 月 21 日至 2023 年 2 月 16 日，任南边稳利 1 年如期洞开债券基金司理；2022 年 7 月 25 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 2 月 16 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边稳利 1 年合手有债券基金司理；2019 年 2 月 26 日至 2023 年 10 月 20 日，任南边臻元基金司理；2023 年 8 月 30 日至 2024 年 11 月 1 日，任南边兴锦利一 年定开债券发起基金司理；2023 年 8 月 4 日至 2024 年 11 月 8 日，任南边臻利 3 个月定开 债券发起基金司理；2024 年 6 月 19 日至 2025 年 6 月 3 日，任南边集利 18 个月合手有债券基 金司理；2024 年 2 月 6 日至 2025 年 6 月 27 日，任南边睿阳稳健添利 6 个月合手有债券基金 司理；2018 年 4 月 12 日于今，任南边涪利基金司理；2019 年 7 月 31 日于今，任南边恒新 39 个月基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任南迢遥利基金司理；2022 年 1 月 27 日于今，任                  南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 南边通元 6 个月合手有债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元基金司理；2025 年 7 月 11 日于今，任南边畅利定开债券发起基金司理。    黄河先生，中南财经政法大学统计学硕士，具有基金从业经验。2010 年 7 月加入南边 基金，历任深圳分公司渠谈司理、谋略发展部谋略岗专员、笼统管制部秘书、固定收益部信 用研究分析师。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 15 日，任南边聚利、南边双元的基金经 理助理。2021 年 4 月 9 日至 2021 年 8 月 24 日，任南边答理 60 天基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 9 月 16 日至 2023 年 8 月 30 日，任南边兴锦利一年定开债券发起基金司理；2023 年 2 月 23 日至 2024 年 8 月 任南边旺元 60 天滚动合手有中短债债券基金司理；2023 年 7 月 21 日至 2025 年 4 月 18 日， 任南边泽元基金司理；2023 年 5 月 25 日至 2025 年 6 月 27 日，任南边 ESG 纯债债券发起基 金司理；2023 年 11 月 24 日至 2025 年 7 月 11 日，任南边恩元债券发起基金司理；2019 年 理；2020 年 4 月 29 日于今，任南边恒庆一年基金司理；2025 年 7 月 11 日于今，任南边畅 利定开债券发起基金司理。    南边基金管制股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，混结伴产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东谈主陶铄先生，往复管制部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东谈主分拨收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；    （6）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；    （7）谋略并裸露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （8）办理与基金财产管制业务步履联系的信息裸露事项；   （9）按照划定召集基金份额合手有东谈主大会；   （10）保存基金财产管制业务步履的记录、账册、报表和其他相关府上；   （11）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用灵验要领，驻防违犯《基金法》过头他相关法律律例行动的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往复步履；   （7）粗莽职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行动。   为留神基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 大利益； 容、基金投资商量等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的往复步履；   为了保证公司范例运作，灵验地驻防和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息委果、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额合手有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、阁下严实、运行高效的里面阁下轨制。   里面阁下轨制是指公司为完了里面阁下标的而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 轨范与阁下要领的总称。里面阁下轨制由里面阁下大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面阁下大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管制轨制 的统辖和率领，里面阁下大纲明确了内控标的、内控原则、阁下环境、内控要领等内容。   基本管制轨制包括里面司帐阁下轨制、风险阁下轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息裸露轨制、信息技能管制轨制、府上档案管制轨制、功绩评估侦查轨制 和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭工作、 操作守则等的具体阐述。   　　健全性原则。里面阁下机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个运作武艺。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，留神内控轨制的灵验 引申。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭果然立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的要领来实行。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   成本效益原则。公司应充分表示各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，升迁经济效益，以合理的阁下成本达到最好的里面阁下效率。   （1）里面司帐阁下轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度联系法律、律例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐工作操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险阁下点建立严实的 司帐系统阁下。   里面司帐阁下轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制和轨范、基 金财务算帐轨制和轨范、成本阁下轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 支合手和什物质产清点轨制、司帐档案支合手和财务打法轨制等。   　　（2）风险管制阁下轨制   　　风险阁下轨制由风险阁下委员会组织各部门制定，风险阁下轨制由风险阁下的标的 和原则、风险阁下的机构确立、风险阁下的轨范、风险类型的界定、风险阁下的主要要领、 风险阁下的具体轨制、风险阁下轨制的监督与评价等部分组成。   风险阁下的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、往复风险管制轨制、财务风险阁下制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐讳轨制、职工行动准则等轨范 性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司设立看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   　　看管长负责组织率领公司监察稽核工作。除应当掩盖的情况外，看管长享有充分的 知情权和孤苦的拜谒权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管制等相关会议，有权调阅公司相关文献、档案。看管长应当如期 或者不如期向全体董事报送工作阐发，并在董事会及董事会下设的相关特意委员会如期会议 上阐发基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险阁下情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体引申监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员礼服联系法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面阁下轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                        §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿路 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时候：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管制委员会批准，公司主营业务主要包括： 罗致公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 外洋结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、商议、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督管制委员会批准经营的其他业务。   组织时势：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续时间：合手续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   计算东谈主：朱萍   计算电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制贸易银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保合手较快增长， 各项经营办法在股份制贸易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并改名为资产托管部， 咫尺下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管制处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   咫尺，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖支合手、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行答理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可豪爽多畛域客户、境表里阛阓的资产托管需求。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国建造银行大连市分行斥地分手行行 长，中国建造银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建造银行湖北省分行纪委文牍、副 行长、党委委员，中国建造银行普惠金融事迹部（小企业业务部）总司理，中国建造银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管制委员会主任， 总行算帐功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范畴为 14789.99 亿元， 托管证券投资基金共 472 只。   （四）基金托管东谈主的里面阁下轨制 王法和本行规章轨制，形成称职经营、范例运作的经营念念想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和好意思满，确保业务步履信息的委果、准确、好意思满，保护基金份额合手有东谈主的 正当权益。 业务部门建立并留神资产托管业务的里面阁下体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管制部门。率领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托统率下设内控 管制处。内控管制处是全行托管业务条线的里面阁下具体管制实施机构，并配备专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管工作，孤苦哄骗监督稽核职责。 务的决策、引申、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作武艺，覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东谈主员。里面阁下以驻防风险、合规经营为起点，各项业务经由体现“内 控优先”要求。   具体内控要领包括：培育职工诞生内控优先、轨制先行、全员化风险阁下的风险管制理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险剖析连合到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个武艺。 制定权责了了的业务授权管制轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德范例、业 务数据备份和隐讳等在内的各项业务管制轨制；建立严格完善的资产进军和资产支合手轨制， 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行孤苦运作、分别核算；对种种突发事件或故 障，建立完备灵验的救急决策，如期组织灾备演练，建立重要事项阐发轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等技能技能完了风险阁下；如期对业务情况               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 进行自查、里面稽核等要领进行监控，通过专项/全面审计等要领实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   托管东谈主严格按照联系政策律例、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管制办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》   （5）《基金合同》、《基金托管公约》；   （6）法律、律例、政策的其他划定。   我行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同成功之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金管制东谈主违法风险。   （1）资产托管部确立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内孤苦哄骗对 基金管制东谈主投资往复行动的监督职责，范例基金运作，留神基金投资东谈主的正当权益，不受任 何外界力量的搅扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督办法，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，完了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化办法、投资指示、管制东谈主提供的种种报表和阐发等，采用东谈主工监督的方 法。   （1）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资运作监督结果，采用如期和不如期阐发时势向基 金管制东谈主和中国证监会阐发。如期阐发包括基金监控周报等。不如期阐发包括教导函、临时 日报、其他临时阐发等；   （2）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违法非法操作，以电话、邮件、书面教导函的方式 讲述基金管制东谈主，指明违法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东谈主再对基金管制东谈主 违法事项进行复查，如果基金管制东谈主对违法事项未予纠正，基金托管东谈主将阐发中国证监会。 如果发现基金管制东谈主投资运作有重要违法行动时，基金托管东谈主应立即阐发中国证监会，同期 讲述基金管制东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和府上。 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                   南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                        §5 相关服务机构   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   计算东谈主：高婷   本基金代销机构信息详见基金管制东谈主网站公示，敬请投资者寄望。   基金管制东谈主可依据施行情况加多或减少代销机构，并在基金管制东谈主网站列示。   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   计算东谈主：古和鹏   称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东谈主：姜敏   电话：(0755)88604192   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强                 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）  称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  引申事务合伙东谈主：付建超  计算东谈主：汪芳  计算电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨                 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 联系划定，并经中国证监会 2018 年 10 月 25 日证监许可20181704 号文注册召募。    本基金为契约型洞开式基金。本基金以如期洞开方式运作，即采用在阻塞期内阻塞运作、 阻塞期与阻塞期之间如期洞开的运作方式。基金存续期限为不如期。召募期自 2018 年 12 月 4 日 至 2018 年 12 月 17 日止，共召募 310,006,028.48 份基金份额，召募户数为 2 户。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                  §7 基金合同的成功   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额合手有期限不少于 3 年的条件下，基金管制东谈主依 据法律律例及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主理理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基金管制东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成功事宜给以公告。基金管制东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的成功   本基金合同于 2018 年 12 月 19 日隆重成功。自基金合同成功日起，本基金管制东谈主隆重 脱手管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产范畴   基金合同成功之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动圮绝， 且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同成功 3 年后持续存续的，一语气 20 个工作日出现基金份额合手有东谈主数 量不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期阐发中给以 裸露；一语气 60 个工作日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会报 告并建议处分决策，处分决策包括合手续运作、疗养运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。   法律律例或监管机构另有划定时，从其划定。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募阐述 书中或指定网站上列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   阻塞期指自基金合同成功日起（含该日）或者每一个洞开期扫尾之日次日起（含该次日） 至 3 个月后的对日的时间。本基金的第一个阻塞期为自基金合同成功日起至 3 个月后的对日。 下一个阻塞期为首个洞开期扫尾之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果阻塞期到期 日的次日为非工作日的，阻塞期相应顺延。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业务，也不上 市往复。   洞开期指本基金每一个阻塞期扫尾之日后第一个工作日起（含该日）插足洞开期，洞开 期不少于 5 个工作日况兼最长不跨越 10 个工作日。在此时间，投资东谈主不错申购、赎回基金 份额。具体时候由基金管制东谈主在脱手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息裸露办法》的 联系划定在指定媒介上给以公告。   洞开期内申购、赎回等业务的具体王法以基金管制东谈主届时公告为准。如阻塞期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时洞开申购或赎回业务的，洞开期时候中止 谋略，在不可抗力或其他情形影响身分排斥之日次日起，持续谋略该洞开期时候，直到豪爽 洞开期的时候要求，具体时候以基金管制东谈主届时公告为准。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为洞开期内上海证券往复所、 深圳证券往复所的正常往复日的往复时候，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。阻塞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市往复。   基金合同成功后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时候变更或其他特殊情况， 基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的联系划定在指定媒介上公告。            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的联系划定在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在洞开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候建议申购、赎回或疗养央求且登 记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东谈主在洞开期临了一日业务办理时候扫尾之后建议申购、赎回或者疗养等央求的，视 为无效央求。洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管制东谈主届时发布的相 关公告。 进行谋略；   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的轨范，在洞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须合手有富饶的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购成功。基金份额合手 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求到手后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能阁下的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的 下一个工作日划出。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金管制东谈主应以往复时候扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询央求的证据情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构依然 接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金管制东谈主的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权益。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在指定媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需罢职销售机构的相关划定。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在相宜上述划定的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回央求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需罢职销售机构的相关划定； 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体请参见相关公告。 量限制，基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在指定媒介公告。   本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）          申购费率                M＜100 万元       0.8%                M≥500 万元     每笔 1000 元   投资东谈主类似申购，须按每次申购所对应的费率端倪分别计费。                  南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。   本基金仅对在归并洞开期内申购后又赎回的份额收取不高于1.5%的赎回费，对于认购 或在某一洞开期申购并合手有一个阻塞期以上的份额（包括红利再投资份额）赎回时不收取赎 回费。具体情况如下：                央求份额合手有时候（N）              赎回费率                      N＜7 日               1.5%                     N≥3 个月                0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中赎回合手有时候少于 7 日的份额赎 回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系划定在指定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相关王法和经由详见基金管制东谈主或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或讲述。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的谋略公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元                  南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   在本基金的赎回金额的谋略公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主合手有满 3 个月后在洞开期赎回 10 万份本基金份额，假定赎回当日基金份 额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东谈主在归并洞开期内申购后又赎回本基金份额 10 万份，合手有时候少于 7 日， 赎回费率 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金份额净值的谋略，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延谋略或公告。   申购的灵验份额为按施行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准谋略。申购触及基金份额、金额的谋略结果均保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行证据的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来谋略并扣除相应 的用度，谋略结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的公谈性，具体处理原则与操作范例罢职相关法律律例以及监管部门、自律王法的划定。   投资东谈主申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调整，但不得施行影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息裸露办法》的联系划定在指定媒介公告。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   洞开期内发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 值技能仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 无法办理申购业务。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申购时， 基金管制东谈主应当根据联系划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时还原 申购业务的办理。洞开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，洞开期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时候相应延长，直至豪爽洞开期时候要求。   洞开期内发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款 项： 值技能仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 可暂停接受投资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回央求或者降速支 付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管制东谈主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现多量赎回情形，按基金合同的相关条件处理。 基金份额合手有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以遗弃。在暂停赎回的 情况排斥时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。洞开期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，洞开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时候相应延长，直至 豪爽洞开期时候要求。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金疗养中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金疗养中转入央求份额总额后的余额)跨越前一 工作日的基金总份额的 20%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、 降速支付赎回款项或缓期办理赎回央求。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 轨范引申。   （2）降速支付赎回款项：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回款项有繁难或合计因支 付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主 应当接受并证据通盘的赎回央求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之 二十，其余赎回央求不错降速支付赎回款项，但降速支付的期限不得跨越二十个工作日，并 应当在指定媒介上进行公告。   （3）缓期办理赎回央求：当基金发生多量赎回，在单个基金份额合手有东谈主跨越基金总份 额 50%以上的赎回央求情形下，基金管制东谈主不错缓期办理赎回央求。如基金管制东谈主对于其超 过基金总份额 50%以上部分的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一洞开日赎回申 请一并处理；基金管制东谈主只接受其基金总份额 50%部分行为当日灵验赎回央求，且基金管制 东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）降速支付赎回款项”的约定方式对该部分灵验 赎回央求与其他基金份额合手有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额合手有东谈主在央求赎回时可事前               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 采用将当日可能未获受理部分给以遗弃；缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被遗弃。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理，但若在洞开期临了一日发生上述情形的，跨越部分将视为无效赎回央求。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲述等方式）在 3 个 往复日内讲述基金份额合手有东谈主，阐述联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   基金管制东谈主不错根据相关法律律例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金管制 东谈主管制的其他基金份额之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，相关王法由基金 管制东谈主届时根据相关法律律例及本基金合同的划定制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其他非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额合手有东谈主死字，其合手有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是 指司法机构依据成功司法文告将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于相宜条件 的非往复过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。                南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的模范收取转托管费。   基金管制东谈主不错为投资东谈主理理定投商量，具体王法由基金管制东谈主另行划定。投资东谈主在办 理定投商量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在相关公告或 更新的招募阐述书中所划定的定投商量最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相关划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监 会认同的往复时事或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 划定。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                    §9 基金的投资   本基金在严格阁下风险的前提下，力图取得始斥逐识的投资收益。   本基金主要投资于国内照章刊行上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地点政府债、资 产支合手证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款过头他银行进款）、同行存单、 货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相关 划定。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应洞开期 流动性需要，为保护合手有东谈主利益，本基金洞开期脱手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期结 束后的 10 个工作日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。洞开期内，本基金 保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻塞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将重心投资信用类债券，以升迁组合收益才能。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的开首，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险阁下的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券本人 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线举座及分行业走势，确定各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及表面信 用利差，采用信用利差被高估、明天信用利差可能下降的信用债券进行投资，减合手信用利差 被低估、明天信用利差可能高潮的信用债券。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   收益率弧线时势变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，调换久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错确定债券组合的标的久期配置区域并确定采用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往复。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支合手证券投资枢纽在于对基础资产质地及明天现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，给与基本面分析和数目化模子相伙同，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格阁下资产支合手证券的总体投资范畴并进行散播投资，以 缩小流动性风险。   本基金以如期洞开方式运作，即采用在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间如期开 放的运作方式。洞开期内，基金范畴将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而束缚变化。 因此本基金在洞开期将保合手资产适合的流动性，以应付那时阛阓条件下的赎回要求，并缩小 资产的流动性风险，作念好流动性管制。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往复方式的编削等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应洞开期流动性需要，为 保护合手有东谈主利益，本基金洞开期脱手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期扫尾后的 10 个工作 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、权证、可转债；   （2）洞开期内，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支合手 证券范畴的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券，不得 跨越其种种资产支合手证券测度范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （11）洞开期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金 总资产不得跨越基金净资产的 200%；   （12）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不相宜前款所 划定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述划定投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律律例 另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起脱手。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   为留神基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过头他不高洁的证券往复步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他步履。   运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、施行阁下东谈主或者与其有其他 重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联往复的， 应当相宜基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻防利益胁制， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱引申。相关往复必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律律例给以裸露。重要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩比拟基准为：中债笼统指数收益率。   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金录取中债笼统指数收益率行为本 基金的功绩比拟基准。中债笼统指数是一个反应境内东谈主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最普通指数之一，由中央国债登记结算有限工作公司特意针对债券阛阓 投资性需求斥地的指数，稳健营为本基金的功绩比拟基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广宽接受的功绩比拟基准推 出时，本基金不错与托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额合手有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂 型基金，高于货币阛阓基金。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 的利益。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的划定。   基金管制东谈主的董事会及董事保证本阐发所载府上不存在作假记录、误导性述说或重要遗 漏，并对其内容的委果性、准确性和好意思满性承担个别及连带工作。   基金托管东谈主根据本基金合同划定复核了本阐发中的财务办法、净值推崇和投资组合阐发 等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者重要遗漏。   基金管制东谈主承诺以古道信用、竭力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其明天推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐述书。   本投资组合阐发所载数据阁下 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         神色          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -             -             其中：债券           11,543,899,814.82         99.99                 资产支合手证券                      -             -            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）           其中：买断式回购的                      -              -           买入返售金融资产           金测度   本基金本阐发期末未合手有境内股票。   本基金本阐发期末未合手有港股通投资股票。 明细   本基金本阐发期末未合手有股票。                                              金额单元：东谈主民币元                                              占基金资产净值比例      序号        债券品种     公允价值（元）                                                 （％）           其中：政策性金融债       3,032,500,571.51          34.10                         南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金资产     序号         债券代码          债券称号      数目（张）        公允价值（元）         净值比例                                                                     （％）                             债 02                              52                             债 03                              05 券投资明细     本基金本阐发期末未合手有资产支合手证券。 明细     本基金本阐发期末未合手有贵金属。 细     本基金本阐发期末未合手有权证。                南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）    无。    无。    无。    无。    无。 立案拜谒，或在阐发编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形。如是，还应 对相关证券的投资决策轨范作念出阐述    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国建造银行股份有限公司在阐发编制日前一 年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚；兴业银行股份有限公司在阐发编制日前一年内曾 受到国度金融监督管制总局福建监管局的处罚；北 京 银 行股份有限公司在阐发编制日前一年 内曾受到国度金融监督管制总局北京监管局的处罚；中国光大银行股份有限公司在阐发编制 日前一年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚；浙 商 银 行股份有限公司在阐发编制日前一 年内曾受到国度金融监督管制总局浙江监管局的处罚；广州银行股份有限公司在阐发编制日 前一年内曾受到国度金融监督管制总局广东监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基 金投资的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案拜谒，不存在阐发编制日前一年内 受到公开编造、处罚的情形。                       南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）     对上述证券的投资决策轨范的阐述：本基金投资上述证券的投资决策轨范相宜相关法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还打发相关股票的投资决策轨范作念出阐述     根据基金合同划定，本基金的投资范围不包括股票。     本基金本阐发期末无其他资产。     本基金本阐发期末未合手有处于转股期的可疗养债券。     本基金本阐发期末未合手有股票。     基金管制东谈主依照恪尽责守、古道信用、竭力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。                                            功绩比拟                        净值增长      功绩比拟              净值增长                          基准收益    阶段                  率模范差      基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率模范差                         ②         率③                                             ④ -2018.12.3                       南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 自基金成         27.64%      0.15%   9.35%   0.06%   18.29%   0.09% 立起于今               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支合手和贬责   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和 《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章遗弃或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制引申。            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复时事的往复日以及国度法律律例划定需要对 外裸露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市实行净价往复的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。往复所上 市的资产支合手证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃阛阓上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本打发阛阓报价进行调整，证据计量日的公允价值；对于不存 在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则给与估值技能确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 显著各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公谈性。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及相关法 律律例的划定或者未能充分留神基金份额合手有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律律例，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东谈主对基金资产净值的谋略 结果对外给以公布。   四、估值轨范 量谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应每个估值日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按划定裸露。 同的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   五、估值舛误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛误时，视为基金份额净值 舛误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的瑕疵形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，瑕疵的工作东谈主应当对由于该 估值舛误遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能料到、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述划定引申。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往复府上灭失或被舛误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿工作，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误工作方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误工作方承担；由于估值舛误工作方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估值舛误工作方对平直损失承担抵偿 工作；若估值舛误工作方依然积极息争，况兼有协助义务确当事东谈主有富饶的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值舛误工作方打发更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的工作方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值舛误的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误 工作方仍打发估值舛误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛误工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果取得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值舛误工作方。   （4）估值舛误调整给与尽量还原至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的工作方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值谋略出现舛误时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的要领驻防损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。如果行业另有通行 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 基金应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责谋略，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日往复扫尾后谋略当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基 金管制东谈主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值舛误处理。 金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、适合、合理的要领进行查验，然则未能发现该错 误而形成的基金份额净值谋略舛误，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应积极采用必要的要领排斥或消弱由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的划定。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指阁下收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润谋略截止日）的时候不得跨越 15 个工作日。   六、基金收益分拨中发生的用度            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的谋略方法，依照登记机构相关业务王法执 行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的划定。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管制费的谋略方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据联系律例及相应公约划定，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募阐述书 “侧袋机制”部分的划定。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照联系划定编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                  §15 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金 合同》过头他联系划定。相关法律律例对于信息裸露的划定发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律律例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的划定裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定媒介裸露，并保证基金投资东谈主大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开裸露的信息府上。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除非常阐述外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上纲领 有东谈主大会召开的王法及具体轨范，阐述基金居品的特色等触及基金投资东谈主重要利益的事项的 法律文献。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息裸露及基金份额合手有东谈主服 务等内容。《基金合同》成功后，基金招募阐述书的信息发生重要变更的，基金管制东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新招募阐述书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成功后，基金居品府上纲领的信息发生重要变更的，基金管制东谈主应当 在三个工作日内，更新基金居品府上纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金管制东谈主不再更新基金居品府上纲领。基金居品府上纲领的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值推崇、投成本基金触及的用度、风险揭示与重要教导等中国证监会划定的披 露事项，相关内容不得与基金合同、招募阐述书有施行性各异。基金管制东谈主将在《信息裸露 办法》实施之日起一年内，按照《信息裸露办法》、《基金合同》及基金招募阐述书划定的 基金居品府上纲领编制、裸露与更新要求引申。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐述书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募阐述 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成功公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成功 公告。   《基金合同》成功公告中应阐述基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主激动合手有的基金份额、承诺合手有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露工作日的基金份额净值和基金份额累计 净值。              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋略方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大约在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期阐发，包括包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在指定网站上，并将年度阐发教导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在指定网站上，并将中期阐发教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐发教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   基金管制东谈主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发平分别裸露基金管制东谈主、基金管制东谈主高 级管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主激动合手有基金的份额、期限实时间的变动情况。   本基金应在基金年报及中期阐发中裸露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值 占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支合手证券明细。   本基金应在基金季度阐发中裸露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金 净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   基金运作时间，如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期阐发“影响投资者决策的 其他重要信息”项下裸露该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发期内合手有份额变 化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金合手续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露基金组结伴产情况过头流 动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生重要事件，联系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件：              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到重要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联往复事项，但中国证监会另有划定的除外； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）浮现公告               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，相关 信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开浮现，并将联系情况立即阐发中国证监会。   （九）算帐阐发   基金合同圮绝的，基金管制东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发教导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募阐述 书的划定进行信息裸露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息   基金管制东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书（更新）中 充分裸露基金的相关情况并揭示相关风险，阐述该基金单一投资者合手有的基金份额或者组成 一致行动东谈主的多个投资者合手有的基金份额可达到或者跨越基金总份额的 50%，基金不向个东谈主 投资者公开销售。   六、信息裸露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定特意部门及高档管制东谈主 员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息裸露内容与 神色准则等律例的划定。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、更新 的招募阐述书、基金居品府上纲领、基金算帐阐发等公开裸露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用裸露信息的报刊。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介裸露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归并 信息的内容应当一致。            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计阐发、法律主见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                    §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金管制东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的相关事宜。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金管制东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表主见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金合手有的特定资产情况出具专项审计主见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金管制东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独确立账套，实行孤苦核算。   基金管制东谈主打发侧袋账户份额实行孤苦管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日期”神色设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标志行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为 基础，证据侧袋账户合手有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产实足算帐后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一洞开日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩办法应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募阐述书“基金的收益分拨”部分划定的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金管制东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金管制东谈主应当按照份额合手有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主王人应 实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应参照基金算帐阐发的相关要求，在圮绝侧 袋机制后实时遴聘相宜《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主见。侧袋 账户资产实足算帐后，基金管制东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息裸露              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和圮绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计主见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额合手有 东谈主支付的款项、相关用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置 变现后均应按影相关法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募阐述书“基金的信息裸露”部分划定的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金如期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期阐发中单独进行裸露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）阐发期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况过头他与特 定资产景色相关的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在重要影响的其他情况及相关风险教导。   基金管制东谈主可根据特定资产处置进展情况裸露阐发期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金管制东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相关划定，如将来法律律例或监管王法修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的专有风险 利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成 的信用风险。 化等身分形成本基金资产净值波动大于普通洞开式债券型基金的风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支合手证券参与主体对它们所承诺的种种合 约的违约所形成的可能损失。简易单酷好酷好上讲，信用风险推崇为证券化资产所产生的现款流 不成支合抄本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支合手证券行为固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支合手证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支合手证券不成赶快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭遇损失的可能性。   （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失实或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支合手证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）本基金每 3 个月洞开一次申购和赎回，投资东谈主需在洞开期建议申购赎回央求，在 非洞开时间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每 3 个月洞开一次申购和赎回，况兼每个洞开期的肇端日和圮绝日所对应 的日期日期可能并不调换，因此，投资东谈主需关注本基金的相关公告，幸免因错过洞开期而无 法申购或赎回基金份额。   （3）洞开期内，基金范畴将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而束缚变化，如果 由于投资东谈主的一语气大批赎回而导致本基金管制东谈主被动抛售所合手有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金资产变现繁难，本基金濒临流动性风险或需承担荒谬的冲击 成本。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   本基金为发起式基金，在基金合同成功之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。   （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根据本 基金招募阐述书和基金合同的划定，基金份额净值的谋略精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，当单一投资者多量赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的舛误计入基金份 额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值谋略相宜基金合同和法律律例 的相关划定，单日大幅波动是在现存估值方法下出现的特殊事件。   （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险   如果单一投资者大额赎回，为打发赎回，可能迫使基金以不适合的价钱大批抛售证券， 使基金的净值增长率受到不利影响。   （3）单一投资者大额赎回导致的多量赎回风险   如果单一投资者大额赎回激发多量赎回，基金管制东谈主可能根据《基金合同》的约定决定 降速支付赎回款项。   （4）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险   单一投资者大额赎回可能导致基金资产净值较低、范畴过小。基金可能会濒临投资银行 间债券、往复所债券时往复繁难的情形，完了基金投资标的存在一定的不确定性。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金给与 3 个月如期洞开方式运作，投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时候为洞开期内上海证券往复所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时候，但基金 管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。 阻塞期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市往复。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及相关法律律例划定的正当范围之内，且一般具备精深的 阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合如期洞开的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金牢固运作提供了精深的 基础。根据《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制划定》的相关要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制要领，因此本基金流动性风险也 不错得到灵验阁下。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制要领   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金疗养中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金疗养中转入央求份额总额后的余额）跨越前一            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 工作日的基金总份额的 20%，即合计是发生了多量赎回。当基金发生多量赎回，在单个基金 份额合手有东谈主跨越基金总份额 50%以上的赎回央求情形下，基金管制东谈主不错缓期办理赎回央求。 如基金管制东谈主对于其跨越基金总份额 50%以上部分的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回申 请与下一洞开日赎回央求一并处理；基金管制东谈主只接受其基金总份额 50%部分行为当日灵验 赎回央求，且基金管制东谈主不错根据前述“全额赎回”或“降速支付赎回款项”的约定方式对 该部分灵验赎回央求与其他基金份额合手有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额合手有东谈主在央求赎 回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以遗弃；缓期部分如采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被遗弃。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理，但若在洞开期临了一日发生上述情形的，跨越部分将视为无效赎 回央求。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制器具，行为特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的赞助要领，包括但 不限于缓期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他要领。同期基金管制东谈主应时刻驻防可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险管制器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和往复轨制等种种身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券， 其收益水平会受到利率变化的影响； 阛阓出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不成实足规避；             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 影响而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中； 联系的风险，单一的久期办法并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   三、洞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管制风险。 的赎回央求，则使基金资产变现繁难，基金濒临流动性风险。   (1)因技能身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为身分而产生的风险、如内幕往复、欺骗行动等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他或然导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广宽轨则等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与居品风险之间的匹配考验。   五、实施侧袋机制对投资者的影响            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，办法在于灵验进军并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和疗养，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基 金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金如期 阐发中裸露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 工作。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主谋略各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需商量主袋账 户资产，并根据相关划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金裸露的功绩办法不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、圮绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 联贯的；   三、基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐阐发出具法律主见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具有证券、期货相关业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权益、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要要领保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权益及债权东谈主权益，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、疗养、 非往复过户、转托管和定投等业务王法；   （17）托福第三方机构办理本基金的往复、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （3）自《基金合同》成功之日起，以古道信用、严慎竭力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤苦,对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的要领使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按联系划定谋略并裸露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系划定，履行信息裸露及阐发义务；   （12）保守基金贸易奥秘，不清楚基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他联系划定另有划定外，在基金信息公开裸露前应予隐讳，不向他东谈主清楚，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在划定时候发出，况兼保证投资东谈主 大约按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被遗弃或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并讲述基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成功，基金 管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）引申成功的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全支合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应申报中国证监 会，并采用必要要领保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关阛阓王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以古道信用、竭力尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业时事，配备富饶的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支合手由基金管制东谈主代表基金订立的与基金联系的重要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过头他联系划定另有划定外， 在基金信息公开裸露前给以隐讳，不得向他东谈主清楚，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主见，阐述基金管制 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管制东谈主有未引申 《基金合同》划定的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否采用了适合的要领；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系划定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系划定，召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管公约》的划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被遗弃或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）引申成功的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权益与义务   基金投资东谈主合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）追究阅读并礼服《基金合同》、招募阐述书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息裸露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的有限工作；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）引申成功的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和王法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额合手有东谈主大会另有划定的， 以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有划定的除外：   （1）圮绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作方式（不包括本基金阻塞期与洞开期的疗养）；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会轨范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或测度合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。   （1）调低除基金管制费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内且在对现存基金份额合手有东谈主利益无施行 性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生重要变化；   （6）在法律律例和《基金合同》划定的范围内且在对现存基金份额合手有东谈主利益无施行 性不利影响的情况下，调整联系基金认购、申购、赎回、疗养、非往复过户、转托管等业务 的王法；             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （7）在法律律例和《基金合同》划定的范围内且在对现存基金份额合手有东谈主利益无施行 性不利影响的情况下，加多、减少或调整基金份额类别确立及对基金份额分类办法、王法进 行调整；   （8）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或测度代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抵制、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （4）授权托福阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常遐想算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关过头计算方式和计算东谈主、表决 主见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管制东谈主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面讲述基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票服从。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主合手有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述注解相宜法律律例、《基金合同》和会议讲述的划定， 况兼合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲述的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个工作日内一语气公布相关 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述划定的方式收取基金份额合手 有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经讲述不参加收取表决主见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决主见或授权他东谈主代表出具表决主见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决主见或授权他东谈主 代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东谈主出具的托福东谈主合手 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述注解相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错给与书面、荟萃、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议讲述中列明。 授权方式不错给与书面、荟萃、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 计算方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，疗养基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》以非常决议通过方为有 效。   基金份额合手有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐述注解，不然提交相宜会议通 知中划定的证据投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头相宜会议讲述划定的表 决主见视为灵验表决，表决主见弄脏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额合手有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当引申成功的基金份额合手有东谈主大会的决议。 成功的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有收敛 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、引申方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指阁下收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （四）收益分拨决策               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润谋略截止日）的时候不得跨越 15 个工作日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的谋略方法，依照登记机构相关业务王法执 行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的划定。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管制费的谋略方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金管制费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据联系律例及相应公约划定，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募阐述书 的划定。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于国内照章刊行上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地点政府债、资 产支合手证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款过头他银行进款）、同行存单、 货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相关 划定。本基金不投资股票、权证、可转债。              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应洞开期 流动性需要，为保护合手有东谈主利益，本基金洞开期脱手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期结 束后的 10 个工作日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。洞开期内，本基金 保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻塞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应洞开期流动性需要，为 保护合手有东谈主利益，本基金洞开期脱手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期扫尾后的 10 个工作 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、权证、可转债；   （2）洞开期内，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支合手 证券范畴的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券，不得 跨越其种种资产支合手证券测度范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （11）洞开期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金 总资产不得跨越基金净资产的 200%；               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （12）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不相宜前款所 划定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述划定投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律律例 另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起脱手。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   为留神基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过头他不高洁的证券往复步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他步履。   运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、施行阁下东谈主或者与其有其他 重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联往复的， 应当相宜基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻防利益胁制， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱引申。相关往复必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律律例给以裸露。重要关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   六、估值轨范 量谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应每个估值日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按划定裸露。 同的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   七、基金合同变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 联贯的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐阐发出具法律主见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经具有证券、期货相关业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在指定网站上，并将算帐阐发教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进 行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均有收敛力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理时间，相关各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，持续忠实、竭力、 尽责地履行基金合同和托管公约划定的义务，留神基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 署名或签章并在募聚拢束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后成功。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律收敛力。 托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律服从。 时事和营业时事查阅。                  南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §20 基金托管公约的内容摘录   一、基金托管公约当事东谈主   基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时候：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   组织时势: 股份有限公司   存续时间： 合手续经营   电话：0755-82763888   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东沿路 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日期：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号   组织时势：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 293.52 亿元   经营期限：长久存续   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于国内照章刊行上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地点政府债、资 产支合手证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款过头他银行进款）、同行存单、 货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的相关 划定。本基金不投资股票、权证、可转债。              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合轨范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调整投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投经验调或证券采用模范的，基金管制东谈主应按照基金托管 东谈主要求的神色提供投资品种，以便基金托管东谈主运用相关技能系统，对基金施行投资是否相宜 《基金合同》对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应洞开期流动性需要，为保护合手有 东谈主利益，本基金洞开期脱手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期扫尾后的 10 个工作日内，本 基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。洞开期内，本基金保合手不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻塞期内不受上述 5%的限制，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范畴或阛阓变化等身分导致投资组合不相宜上述划定的，基金管制东谈主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律律例另有划定时，从其划定。   （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制：   （a）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应洞开期流动性需要，为 保护合手有东谈主利益，本基金洞开期脱手前 10 个工作日、洞开期以及洞开期扫尾后的 10 个工作 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、权证、可转债；   （b）洞开期内，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （c）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （d）本基金管制东谈主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （e）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （f）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （g）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支合手 证券范畴的 10％；   （h）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券，不得 跨越其种种资产支合手证券测度范畴的 10％；              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （j）本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （k）洞开期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金总 资产不得跨越基金净资产的 200%；   （l）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的身分甚至基金不相宜前款所 划定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （m）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （n）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金托管东谈主对上述办法的监督义务，仅限于监督由基金管制东谈主管制且由托管东谈主托管的全 部公募基金是否相宜上述比例限制。《基金法》过头他联系法律律例或监管部门取消上述限 制的，履行适合轨范后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管公约成功之日起脱手。   （3）法律律例允许的基金投资比例调整期限   除上述第（b）、（i）、（l）、（m）项另有约定外，由于证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在 限制之内，但基金管制东谈主应在 10 个往复日内进行调整，以达到划定的投资比例限制要求， 但中国证监会划定的特殊情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起脱手。   法律律例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性调整的，本基金应当按照 法律律例或监管部门的划定引申；如法律律例或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁 止性划定，且该等调整或修改属于非强制性的，基金管制东谈主有权在履行适合轨范后按照法律 律例或监管部门调整或修改后的划定引申，并应向投资者履行信息裸露义务。如本基金加多 投资品种，投资限制以法律律例和中国证监会的划定为准。   基金管制东谈主应在出现可料到资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日隆重向基 金托管东谈主发函阐述基金可能的变动范畴和公司打发要领，便于基金托管东谈主实施往复监督。   （4）本基金不错按照国度的联系划定进行融资融券。   （5）相关法律、律例或部门规章划定的其他比例限制。              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管公约成功之日起脱手。 进行监督：   根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过头他不高洁的证券往复步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他步履。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金，基金管制 东谈主在履行适合轨范后可不受上述划定的限制。 行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、施行阁下东谈主或者 与其他重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻防利 益胁制，相宜国务院证券监督管制机构的划定，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱引申。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息裸露义务。重 大关联往复应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制 东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、律例或《基金合同》联系于基金从事关联往复的划定，基金管制东谈主和基金托管 东谈主事前彼此提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他重要是非关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金管制东谈主有工作确保关联往复名单的真 实性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主证据后，新的关联往复名单脱手成功。基金托管 东谈主仅按基金管制东谈主提供的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督经由，基金管制东谈主仍违法进行关联往复，并形成基金资产损失的，由基金管制东谈主承 担工作。 债券阛阓进行监督。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金托管东谈主根据基金管制东谈主提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行监督。基金管制东谈主 有工作阁下往复敌手的资信风险，由于往复敌手的资信风险引起的损失，基金管制东谈主应当负 责向相关工作东谈主追偿。 进行监督。   基金管制东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与阁下投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相关投资限制轨制。对于基金投资的银行进款， 由于进款银行发生信用风险事件而形成损失机，不错先由基金管制东谈主抵偿，之后有权要求相 关工作东谈主进行抵偿。如果基金托管东谈主在运作过程中罢职联系法律律例的划定和《基金合同》 的约定监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿工作。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关 信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过头他运作违犯《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约等联系划定时，应实时以书面时势讲述基金管制东谈主限期纠正，基金管制 东谈主收到讲述后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面时势向基金托管东谈主发出回函，进行解释 或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教导，必须在划定时候内回答基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管制东谈主应积极配合提供相关 数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主发出但未引申的投资指示或依据往复轨范依然成功的投 资指示违犯法律、行政律例和其他联系划定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即讲述 基金管制东谈主，并阐发中国证监会。基金管制东谈主的上述违法失信行动给基金财产或基金份额合手 有东谈主形成的损失，由基金管制东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据往复轨范依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管制 东谈主，并阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有重要违法行动，应立即阐发中国证监会，同期讲述基金管 理东谈主限期纠正。              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金管制东谈主无高洁意义，拒却、坎坷基金托管东谈主根据本公约划定哄骗监督权，或采用拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见招募阐述书的划定。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全支合手基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、 是否复核基金管制东谈主谋略的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管制东谈主指示办理清 算交收、进行相关信息裸露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故蔓延引申基金管制东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管公约过头他联系划定时，基金管制东谈主应实时以书面时势讲述基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面时势向基金管制东谈主发出回函。在限期内， 基金管制东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主 讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应阐发中国证监会。基金管制东谈主发现基金 托管东谈主有重要违法行动，应立即阐发中国证监会和银行业监督管制机构，同期讲述基金托管 东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关府上以供基金 管制东谈主核查托管财产的好意思满性和委果性，在划定时候内回答基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁意义，拒却、坎坷基金管制东谈主根据本公约划定哄骗监督权，或采用拖 延、欺骗等技能妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议劝诫仍不改正 的，基金管制东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产支合手   （一）基金财产支合手的原则             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主不合处 于自身施行阁下之外的账户及财产承担工作。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与孤苦。 关当事东谈主确定到账日期并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时讲述基金管制东谈主采用要领进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负 责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金管制东谈主的追偿行动应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担工作。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托 管经验的贸易银行开设的“南边基金管制股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金管制 东谈主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数 相宜《基金法》、《运作办法》等联系划定后，由基金管制东谈主遴聘具有从事证券业务经验的 司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面时势证据资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金管制东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管制东谈主按划定办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管制   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管制东谈主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金管制东谈主应根据法律律例及托管行的相关要求，提供开户所需 的府上并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、 支合手和使用。   本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于豪爽开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的步履。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   资产托管专户的管制应相宜《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条 例》、《东谈主民币利率管制划定》、《利率管制暂行划定》、《支付结算办法》以及银行业监 督管制机构的其他联系划定。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立特意的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于豪爽开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的步履。   基金证券账户的开立和原始开户材料的支合手由基金托管东谈主负责，账户资产的管制和运用 由基金管制东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限工作公司的一级法东谈主算帐工作，基金管制东谈主应给以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的划定和基金托管东谈主为履行结算 参与东谈主的义务所制定的业务王法引申。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管制及阛阓准入备案   《基金合同》成功后，在相宜监管机构要求的情况下，基金管制东谈主负责以基金的口头申 请并取得插足寰宇银行间同行拆借阛阓的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限工作公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的联系规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限工作公司、银行间阛阓算帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券往复的结算。基金托 管东谈主协助基金管制东谈主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和管制 经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按联系王法 使用并管制。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   基金投资银行如期进款，基金管制东谈主与基金托管东谈主应比影相关划定，就本基金投资银行 进款业务订立书面公约。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行订立具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等详情。            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   为驻防特殊情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续时间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的委果、准确。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的支合手   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支合手库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中心的代支合手库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验阁下下的什物证 券在基金托管东谈主支合手时间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主之外机构施行灵验阁下或支合手的什物证券、银行如期进款存单对应的财产不承 担支合手工作。   （九）与基金财产联系的重要合同的支合手   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的重要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主支合手。除本公约另有划定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金联系的重要合同期应 保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原 件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献支合手部门 15 年以 上。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管制东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得编削。   五、基金资产净值谋略和司帐核算   （一）基金资产净值的谋略、复核的时候和轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指谋略日基金资产 净值除以该谋略日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的谋略保留到少量点后 4 位        ， 少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   根据联系法律律例，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金资产净值的谋略 结果对外给以公布。每个工作日，基金管制东谈主打发基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法 规或基金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐 核算业务指引》过头他法律、律例的划定。基金管制东谈主应于每个工作日往复扫尾后谋略当日 的基金份额净值和基金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 谋略结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主约定对外公布。               南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   根据《基金法》，基金管制东谈主谋略并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主谋略的基金资产净值。本基金的司帐工作方是基金管制东谈主，就与本基金联系的司帐问题， 如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东谈主对基金资 产净值的谋略结果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新 增事项，按国度最新划定估值。   （二）基金资产估值   估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律律例的 划定的约定。   当相关法律律例或《基金合同》划定的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时，基 金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值舛误处理 基金份额净值出现舛误时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的 要领驻防损失进一步扩大；舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公 告；当发生净值谋略舛误时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成损 失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿，基金托 管东谈主不承担任何工作。 有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的责 任，经证据后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐工作方由基金管制东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议引申，由此给基金份 额合手有东谈主和基金财产形成的平直损失，由基金管制东谈主负责赔付。（2）若基金管制东谈主谋略的 基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管东谈主未对谋略过程建议疑义或要 求基金管制东谈主书面阐述的，在基金份额净值出错且形成基金份额合手有东谈主平直损失的，应根据 法律律例的划定对基金份额合手有东谈主或基金支付抵偿金，对于向基金份额合手有东谈主或基金支付的 抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的管制费和托管费的比例承担相应的工作。 （3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次再行谋略和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的谋略结果对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的平直损失，由基金管制东谈主负责赔付。（4）由 于基金管制东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值 谋略舛误而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。             南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 抗力原因，甚至基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、适合、合理的要领进行查验， 然则仍未能发现该舛误而形成的基金份额净值谋略舛误，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿 工作。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的要领排斥由此形成的影响。 东谈主谋略结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所触及的证券往复阛阓遇法定 节沐日或因其他原因暂停营业时；2.因不可抗力甚至基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估 基金资产价值时；3.当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商一致的，基金应当暂停估值；4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成功后，应按影相关各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，分别独马上确立、登录和支合抄本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的谋略和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （六）基金如期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成。   在《基金合同》成功后每六个月扫尾之日起 45 日内，基金管制东谈主对招募阐述书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募阐述书摘录登载在指定媒体上。基金管制东谈主在每个季 度扫尾之日起 15 个工作日内完成季度阐发编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成 半年阐发编制并公告；在司帐年度扫尾后 90 日内完成年度阐发编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个工作日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，对阐发加盖公章后， 以加密传真方式将联系阐发提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个工作日内进行复核，并 将复核结果实时书面讲述基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个工作日内完成季度阐发，在季度报 告完成当日，将联系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个工作日内进行复核， 并将复核结果书面讲述基金管制东谈主。基金管制东谈主在 30 日内完成半年度阐发，在半年报完成 当日，将联系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面讲述基金管制东谈主。基金管制东谈主在 45 日内完成年度阐发，在年度阐发完成当日，将              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 联系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面讲述 基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管制东谈主提供的阐发上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核主见 书，相关各方各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 相关报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐阐发、半年阐发或年度阐发复核完了后，需盖章证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构对相关文献审核时教导。   基金如期阐发应当在公开裸露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管制东谈主主要办 公时事所在地中国证监会派出机构备案。   （七）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东谈主名册的支合手   基金管制东谈主妥善支合手的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》成功日、《基金合同》 圮绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主 名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支合手，基 金管制东谈主应按照咫尺相关王法支合手基金份额合手有东谈主名册。支合手方式不错给与电子或文档的形 式。支合手期限为 15 年，法律律例或监管部门另有划定的除外。   在基金托管东谈主编制半年报和年报前，基金管制东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金合手有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错给与电子或文档的时势况兼保证其的委果、准 确、好意思满。基金托管东谈主应妥善支合手，不得将合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、争议处分方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之办法，在此不包括香港、澳门非常 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）相关各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好 协商未能处分的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均有收敛力，仲裁用度由败诉 方承担。            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   争议处理时间，相关各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，持续忠实、竭力、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约划定的义务，留神基金份额合手有东谈主的正当权益。   八、托管公约的变更和圮绝   （一）托管公约的变更与圮绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的划定有任何胁制，并需经基金管制东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）证据。   发生以下情况，本托管公约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被遗弃、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金管制东谈主驱散、照章被遗弃、歇业或有其他基金管制东谈主接纳基金管制权；   （4）发生法律律例或《基金合同》划定的圮绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和本托管公约的划定持续履行保护基金财产安全的职责。 事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的办当事者谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律主见书；   （6）将算帐阐发阐发中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；                南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项划定了债前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例或监管部门另有 划定的除外。              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）               §21 基金份额合手有东谈主服务   对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供的 主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律律例 的前提下，加多和修改相关服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东谈主不承担任何工作。   若本基金包含在中国香港非常行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东谈主享有的服务 神色一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往复服务   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金管制东谈主电子直销具体王法请参见基金管制东谈主网站相关公告和业务王法。   二、信息查询及往复证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金管制东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管制东谈主称号、基金代码、 风险等第、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期阐发和 基金管制东谈主最新动态等种种府上。   （二）基金往复证据服务   基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势实时向通过基金管制东谈主直销渠 谈投资并合手有本公司基金份额的合手有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证据日期、证据份额和金额等信息。基金份额合手有东谈主通过非直销销售机构办理基金管制东谈主基 金份额往复业务的，相关信息证据服务请参照各销售机构施行业务经由及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势向通过基金管制东谈主 直销渠谈投资并合手有基金管制东谈主基金份额的合手有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的计算方式省略、舛误、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热线查询、 查对、变更预留计算方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相关的账户服务讲述、往复证据讲述、重要公 告讲述、步履音问、营销信息、客户关爱等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和逃匿政策。如需取消相应资讯服务，可按影相关指引退订，或通过基金管制 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。              南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §22 其他应裸露事项                    标题                       公告日期 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金改聘司帐师事务所公告               2024-11-02 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金 2024 年第 3 季度阐发        2024-10-25 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金洞开申购、赎回及疗养业务的          2024-09-18 公告 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金 2024 年中期阐发            2024-08-31 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季度阐发        2024-07-19 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金洞开申购、赎回及疗养业务的          2024-06-12 公告 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季度阐发        2024-04-22 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金 2023 年年度阐发            2024-03-30 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金洞开申购、赎回及疗养业务的          2024-03-06 公告 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度阐发        2024-01-22 南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金洞开申购、赎回及疗养业务的          2023-11-29 公告    注：其他裸露事项详见基金管制东谈主发布的相关公告            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）          §23 招募阐述书存放过头查阅方式   本招募阐述书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述书本来 为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。            南边畅利如期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §24 备查文献                                 南边基金管制股份有限公司